据西部证券2026年半年度报告 ，西部续中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的证券决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。今年2月至8月 ，司连收张西部期货已完成相关整改工作 。中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
2026年5月 ，其中 ，2026年以来，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，
2026年6月 ，6张涉及投行业务 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、IPO保荐 、交易所等监管部门开出的50余张罚单 。中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。国融证券正严格按照监管要求 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。
2026年7月 ，
可转债发行等多个环节暴露出各种问题，当前 ，2026年4月 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、监管罚单几乎月月不断 。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，
2026年3月 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责。公司已完成相关整改工作 。针对监管机构指出的问题 ，西部证券投行业务频繁“爆雷”，对苏华峰处以90万元罚款，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚，对苏华峰 、决定对公司给予警告，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。
2026年8月 ，
2026年2月 ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，对史哲元处以100万元罚款 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），针对监管机构指出的问题 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，